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為了增強規(guī)范性文件制定的民主性和科學(xué)性，提高文件質(zhì)量，現(xiàn)將市政府正在審查的《江陰市政府投資基金管理辦法》全文予以公布，廣泛征求社會各界的意見和建議。

如有任何意見和建議，請于2023年9月4日前將書面意見和建議以寄送、傳真或者電子郵件的方式送交江陰市司法局。

感謝您的支持！

通信地址：江陰市司法局政策法規(guī)科（江陰市文化中路269號行政事業(yè)中心318辦公室）

聯(lián)系電話：86862318     傳真 ：86862318

電子信箱：jysfjfgk@163.com

　　                                                                                    江陰市司法局

　　                                                                                2023年8月24日

 

 

江陰市政府投資基金管理辦法

 

第一章  總  則

第一條  為進一步提高財政資金使用效益，充分發(fā)揮政府投資基金對我市經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展的支持作用，規(guī)范政府投資基金管理，促進政府投資基金持續(xù)健康運行，根據(jù)《財政部關(guān)于印發(fā)〔政府投資基金暫行管理辦法〕的通知》（財預(yù)〔2015〕210號）、財政部《關(guān)于加強政府投資基金管理提高財政出資效益的通知》（財預(yù)〔2020〕7號）、省政府辦公廳印發(fā)《江蘇省政府投資基金管理辦法》（蘇政辦發(fā)〔2022〕71號）、《市政府辦公室關(guān)于印發(fā)無錫市政府投資基金暫行管理辦法的通知》（錫政辦發(fā)〔2020〕76號）有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱政府投資基金是指由政府通過預(yù)算安排，以單獨出資或與社會資本共同出資設(shè)立，采用市場化方式，引導(dǎo)社會各類資本投資經(jīng)濟社會發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金，包括政府直接出資、政府委托出資、政府通過注資形式委托國有企業(yè)出資設(shè)立的政府投資基金。

第三條  政府出資主要通過財政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算、國有資本經(jīng)營預(yù)算等資金安排，具體包括財政預(yù)算安排、專項資金“撥改投”資金。

第四條  各相關(guān)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守地方政府債務(wù)管理各項規(guī)定，堅決防范化解重大風(fēng)險隱患，不得有以下情形：

（一）以沒有實際經(jīng)營業(yè)務(wù)的地方融資平臺出資設(shè)立基金；

（二）以地方政府債券資金、借貸資金出資設(shè)立基金；

（三）以任何方式向社會資本方承諾回購?fù)顿Y本金、承擔(dān)本金損失或最低收益；

（四）以基金名義違法違規(guī)變相舉債；

（五）違規(guī)出借資金；

（六）以基金支付應(yīng)當(dāng)由財政預(yù)算安排的支出款項等。

第五條  市財政局負責(zé)對全市政府投資基金工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督，統(tǒng)一扎口管理政府投資基金。

第六條  市財政局根據(jù)市政府授權(quán)對江陰市政府投資基金（以下稱“母基金”）行使政府出資人職責(zé)。

第七條  政府投資基金運作管理堅持政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、規(guī)范管理、滾動發(fā)展、防范風(fēng)險的基本原則。

第八條  政府投資基金應(yīng)當(dāng)以政策效果為首要目標(biāo)，兼顧投資收益，堅持落實國家戰(zhàn)略，貫徹省、市決策部署，支持重點領(lǐng)域、重點產(chǎn)業(yè)、重點區(qū)域發(fā)展的政策導(dǎo)向。

堅持有效市場和有為政府相結(jié)合，實行科學(xué)的運營管理、收益分配、利益讓渡等機制。

第二章  管理架構(gòu)及職責(zé)分工

第九條  為保證政府投資基金（以下簡稱基金）設(shè)立的政策導(dǎo)向、提高投資決策的科學(xué)性，基金設(shè)立管理委員會并實行管理委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金管理辦公室負責(zé)制。

基金管理委員會主任由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員單位包括市委組織部（人才辦）、市發(fā)展改革委、科技局、工業(yè)和信息化局、財政局、商務(wù)局、文體廣電和旅游局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、審計局、地方金融監(jiān)管局、大數(shù)據(jù)管理和政務(wù)服務(wù)局、市場監(jiān)管局等部門。

基金管理委員會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財政局，辦公室主任由市財政局主要負責(zé)人兼任。

第十條  基金管理委員會的職責(zé)包括：

（一）審議修訂基金重要管理制度；

（二）審定基金設(shè)立、退出等重大事項；

（三）審議基金年度工作計劃；

（四）聽取基金年度工作總結(jié)和基金績效評價報告；

（五）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理委員會審議的事項。

第十一條  基金管理辦公室（市財政局）負責(zé)基金統(tǒng)籌規(guī)劃和運營監(jiān)督，主要職責(zé)包括：

（一）貫徹落實基金管理委員會的決定；

（二）牽頭制定基金設(shè)立方案；

（三）負責(zé)基金預(yù)算管理，協(xié)調(diào)做好基金資金籌措工作；

（四）指導(dǎo)和監(jiān)督基金及基金管理人規(guī)范運作；

（五）牽頭制定基金管理辦法及相關(guān)管理制度；

（六）牽頭組織實施基金績效評價和監(jiān)督檢查；

（七）其他應(yīng)當(dāng)由基金管理辦公室履行的職責(zé)。

第十二條  市級相關(guān)部門主要職責(zé)包括：

市財政局統(tǒng)一扎口管理市政府投資基金，籌措和撥付財政出資資金，牽頭制定投資基金管理辦法等相關(guān)制度，做好政策指導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等工作。

市發(fā)展改革委及工業(yè)和信息化局、科技局、文體廣電和旅游局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村局、大數(shù)據(jù)管理和政務(wù)服務(wù)局等行業(yè)主管部門，圍繞我市經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，根據(jù)部門職能，充分發(fā)揮基金支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級的作用，做好基金和項目對接服務(wù)工作，參與基金的績效評價。

市地方金融監(jiān)管局負責(zé)全流程跟蹤基金募投管退，全面分析基金對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的融合、支撐情況；協(xié)調(diào)金融機構(gòu)通過“投貸保聯(lián)動”等形式促進基金投資效果放大；協(xié)調(diào)做好基金登記備案工作；參與基金的績效評價。

商務(wù)局負責(zé)圍繞基金招引、項目招引、基金返投等工作，充分發(fā)揮基金的招商作用，發(fā)揮基金支持我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級的作用，參與基金的績效評價，并及時向各相關(guān)部門互通信息，確保針對性匹配有效資源。

大數(shù)據(jù)管理和政務(wù)服務(wù)局、市場監(jiān)管局負責(zé)建立基金登記注冊“綠色通道”，依法為基金及投資的子基金注冊落戶提供便捷服務(wù)。

第十三條  基金管理人按照基金協(xié)議（章程、合同）的約定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)，接受績效評價和監(jiān)督檢查。具體負責(zé)基金的投資、投后管理、退出、清算等日常經(jīng)營管理工作。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金運營中出現(xiàn)重大問題或風(fēng)險，應(yīng)及時采取應(yīng)對措施處置，維護基金利益。

第三章  投資方向與運作方式

第十四條  基金應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)國家、省、市宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策和重點發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞我市經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展，主要投向支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、中小企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域。聚焦數(shù)字經(jīng)濟、總部經(jīng)濟、樞紐經(jīng)濟，重點支持我市“345”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。

基金不得投向高污染、高耗能、落后產(chǎn)能等國家、省、市限制行業(yè)。

第十五條  子基金包括專項子基金和市場化子基金。

（一）專項子基金指由母基金投資設(shè)立的直接投資于特定項目的基金，主要針對下列重要產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或者重大項目設(shè)立：

1、落實國家、省、市重大發(fā)展戰(zhàn)略及規(guī)劃；

2、市委、市政府確定的重大項目；

3、配合、參與重要的國家級、省級投資基金

4、其他關(guān)乎我市高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵點或重點領(lǐng)域。

專項子基金的資金來源主要為財政專項資金“撥改投”。

（二）市場化子基金是指由母基金投資，主要針對符合我市具有引領(lǐng)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作用的定位的產(chǎn)業(yè)，以及具備一定前瞻性、外部效應(yīng)明顯的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)設(shè)立的基金。

市場化子基金主要運用股權(quán)投資方式對企業(yè)、項目進行投資。

第十六條  基金可采用公司制、有限合伙制等不同組織形式?；饝?yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理人、風(fēng)險防范、績效評價、投資退出、管理費用、收益分配、政府和社會資本的權(quán)利和責(zé)任等。

第四章  母基金設(shè)立

第十七條  投資基金實行“母—子”基金管理運作架構(gòu)。為鼓勵充分競爭，可根據(jù)實際情況需要，設(shè)置多支母基金。

第十八條  母基金設(shè)立由基金管理辦公室提出母基金的設(shè)立方案建議，可行性研究，報基金管委會同意后，經(jīng)市政府批準(zhǔn)后設(shè)立。

可行性研究報告，應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容：

（一）設(shè)立母基金的依據(jù)和目標(biāo)；

（二）設(shè)立母基金的必要性、可行性；

（三）母基金擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀；

（四）母基金的出資來源；

（五）母基金的規(guī)模、期限、投資領(lǐng)域、出資比例和讓利政策等；

（六）對母基金管理人的盡職調(diào)查結(jié)論；

（七）其他需要說明的問題。

第五章  子基金設(shè)立

第十九條  子基金按照部門提議、科學(xué)論證、政府決策的程序設(shè)立。

第二十條  市級相關(guān)部門提出子基金發(fā)起設(shè)立建議，組織開展可行性調(diào)研并向基金管理辦公室提交報告。報告內(nèi)容包括設(shè)立基金的依據(jù)、目標(biāo)、類別、必要性和可行性，基金擬投領(lǐng)域的行業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展前景及重點項目儲備，基金的財政出資來源等。

第二十一條  基金管理辦公室會同母基金管理人對子基金的發(fā)起設(shè)立建議開展研究，并向基金管委會提出設(shè)立方案。

第二十二條  基金管理委員會審議通過后，由基金管理辦公室會同市級相關(guān)部門修改完善基金設(shè)立方案，報市政府批準(zhǔn)。

第二十三條  基金管理辦公室會同母基金管理人做好子基金設(shè)立落地指導(dǎo)工作。

第六章  運作管理

第二十四條  基金應(yīng)當(dāng)在協(xié)議（章程、合同）中約定主投領(lǐng)域和地域范圍。

第二十五條  基金應(yīng)當(dāng)在江陰市內(nèi)注冊。專項子基金全部投資于江陰市內(nèi)企業(yè)。市場化子基金投資于江陰市內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于市政府投資基金出資金額的1.5倍。

前款所稱投資于江陰市內(nèi)企業(yè)，是指下列情形之一的：

（一）被投資企業(yè)的總部、注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地或者主要產(chǎn)品研發(fā)地位于江陰市域范圍內(nèi)；

（二）與被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的核心子公司、分公司位于江陰市域范圍內(nèi)；

（三）被投資企業(yè)獲得投資后，在基金存續(xù)期限內(nèi)將注冊地、重要生產(chǎn)經(jīng)營地、主要產(chǎn)品研發(fā)地或者與生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)系緊密的子公司與分公司等設(shè)立或遷入江陰市域范圍內(nèi)（子公司與分公司資產(chǎn)不低于基金對該企業(yè)的投資金額）；

（四）在基金存續(xù)期限內(nèi)，被投資企業(yè)被江陰市域范圍內(nèi)注冊的企業(yè)收購；或者被投資企業(yè)實現(xiàn)的銷售或者利潤，約定通過江陰市域范圍內(nèi)企業(yè)統(tǒng)一結(jié)算的。

（五）經(jīng)商務(wù)局與基金管理辦公室、母基金管理人認(rèn)定，由基金牽頭招商引入的落地江陰的企業(yè)。

第二十六條  基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事?lián)！⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級市場股票（以并購重組為目的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；

（八）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十七條  堅持程序簡潔、規(guī)范高效原則，通過公開征集、重點談判、單一磋商等方式征集，綜合考慮募資能力、團隊業(yè)績、專業(yè)特長、出資實力等，擇優(yōu)選擇基金管理人，經(jīng)基金辦公室審核后報基金管理委員會批準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)具備如下基本條件：

（一）在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立，實繳資本不低于1000萬元人民幣，具有私募股權(quán)投資基金相關(guān)登記備案資質(zhì)；

（二）具有健全的投資管理、風(fēng)險控制、財務(wù)管理、項目遴選和投資決策機制，原則上基金管理人在擬設(shè)基金中的認(rèn)繳出資比例不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的1%；

（三）團隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務(wù)、法律等復(fù)合型人才，至少有3名具備3年以上股權(quán)投資或股權(quán)基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，且至少有3個投資成功案例；

（四）有相應(yīng)的資金募集能力和投資對象管理咨詢（創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)）等增值服務(wù)能力；

（五）基金核心團隊成員具有良好的職業(yè)信譽和專業(yè)能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為；

（六）已募集或取得認(rèn)繳出資意向規(guī)模達到擬設(shè)基金總規(guī)模50%及以上的予以優(yōu)先準(zhǔn)入；

（七）自覺執(zhí)行本辦法相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格履行基金協(xié)議約定條款，及時報告投資運作情況。

加強對基金管理人基金運營管理情況的日常監(jiān)管和風(fēng)險防范，督促管理人建立完善資金管理、投資決策、風(fēng)險防控、薪酬激勵、信息披露等制度，并將制度建設(shè)情況納入基金績效評價范圍。

第二十八條  充分發(fā)揮基金管理人募資作用，加大與國家級、省級、無錫市級基金、央企、地方國企和頭部投資機構(gòu)等的合作力度，吸引更多資金、技術(shù)、人才向江陰集聚。

第二十九條  基金管理費堅持從嚴(yán)從緊控制，結(jié)合基金層級、類別、規(guī)模、投資階段、財政出資比例等因素，原則上母基金管理費計提比例不超過財政出資金額的1%/年，管理費根據(jù)母基金的年度績效評價結(jié)果計提，鼓勵母基金管理人的管理團隊進行市場募資（不含母基金出資機構(gòu)募資部分），管理團隊募得資金部分所產(chǎn)生的管理人收益（含管理費和業(yè)績報酬）可適當(dāng)放寬給管理團隊。

原則上子基金管理費計提比例不超基金實繳出資金額的1.8%/年，管理費根據(jù)子基金年度績效評價結(jié)果計提。對引導(dǎo)作用和社會效益好、社會資本參與度不高、投資階段較早、投資風(fēng)險較大、返投比例高的子基金，可適當(dāng)提高管理費計提比例，最高不超過基金實繳出資金額的3%/年。

第三十條  基金各出資方應(yīng)當(dāng)按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，明確約定收益處理和虧損負擔(dān)方式。

為更好發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，按照基金風(fēng)險、收益偏好和行業(yè)支持需求的不同，對專項子基金和市場化子基金設(shè)置差異化門檻收益率。在符合規(guī)定條件的情況下，經(jīng)基金管委會同意，市政府投資基金出資的門檻收益率可適當(dāng)降低，超額收益可對其他出資人適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

第三十一條  基金協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，有下列情形之一的，財政出資或政府投資基金無需其他出資人同意，可終止合作并選擇提前退出。

（一）基金協(xié)議簽署滿6個月，未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（二）財政出資或政府投資基金撥付基金賬戶滿一年，基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）基金未按協(xié)議約定投資的；

（五）其他因普通合伙人、子基金管理人故意或重大過失行為可能嚴(yán)重損害政府投資基金利益、聲譽的；

（六）其他不符合協(xié)議約定情形的。

第三十二條  子基金終止或基金從子基金退出的，基金出資額和歸屬基金的收益等應(yīng)當(dāng)及時收回。

收回的資金及基金其他投資收益、利息等，用于基金滾動投資發(fā)展。

第三十三條  子基金終止或基金從子基金退出，由母基金管理人發(fā)起，經(jīng)基金管理辦公室審核后，報基金管理委員會批準(zhǔn)。

第七章  資金管理

第三十四條  市財政局應(yīng)當(dāng)加強基金的預(yù)算管理，編制基金年度資金使用預(yù)算，根據(jù)財政預(yù)算安排及基金投資需要，統(tǒng)籌安排資金。

第三十五條  母基金應(yīng)加強基金資金管理，獨立運作，單獨核算。

第三十六條  母基金和基金管理人應(yīng)當(dāng)加強基金資產(chǎn)管理、提高資金效益。投資間隙資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第三十七條  母基金應(yīng)當(dāng)每半年度向基金管理辦公室報告基金出資計劃、基金投資運營工作情況和財務(wù)報告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金協(xié)議（章程、合同）的約定向母基金定期報告基金出資計劃、資金使用情況，以及基金投資運營工作情況和財務(wù)報告。

基金應(yīng)選擇一家符合條件的商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照有關(guān)規(guī)定及托管協(xié)議開展業(yè)務(wù)，負責(zé)賬戶管理、資金結(jié)算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向基金辦公室、基金管理人報送季度資金托管報告，并在每個會計年度結(jié)束后1個月內(nèi)報送上一年度的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)資金出現(xiàn)異常流動應(yīng)隨時報告。

第八章  績效評價和監(jiān)督檢查

第三十八條  基金管理辦公室會同基金管委會各成員單位建立政府投資基金績效評價和監(jiān)督檢查制度，績效評價應(yīng)重點體現(xiàn)基金對我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度，對基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等組織全過程績效評價和監(jiān)督檢查，并向基金管理委員會報告有關(guān)情況。

母基金績效評價由基金管理辦公室會基金管委會相關(guān)單位具體負責(zé)實施，子基金績效評價由母基金管理人會基金管理辦公室及基金管委會相關(guān)部門具體負責(zé)實施。

基金管理辦公室和相關(guān)部門應(yīng)強化基金績效評價結(jié)果應(yīng)用，將基金績效評價結(jié)果與后續(xù)出資及管理費支付水平等掛鉤。

第三十九條  基金投資營運應(yīng)當(dāng)遵循市場規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險，不將正常投資風(fēng)險作為追責(zé)依據(jù)。

基金管理應(yīng)當(dāng)堅持保護改革、鼓勵探索、寬容失誤、糾正偏差，建立和實行容錯糾錯機制。對依照國家和省、市有關(guān)決策以及本辦法相關(guān)規(guī)定實施的基金設(shè)立等投資行為，充分履行了投資決策程序，造成損失或沒有實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，且未謀取私利的，不作負面評價，依法免除相關(guān)責(zé)任。

前款所稱市有關(guān)決策，包括市委、市政府文件以及根據(jù)會議紀(jì)要、領(lǐng)導(dǎo)批示等要求并履行決策程序后確定的事項。

第四十條  基金應(yīng)當(dāng)接受財政、審計部門的監(jiān)督和審計,對監(jiān)督檢查和績效評價中發(fā)現(xiàn)的問題，按照《預(yù)算法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

第九章  附  則

第四十一條  基金出資參與國家級、省級基金的，執(zhí)行國家級、省級基金相關(guān)規(guī)定；與外省、市合作設(shè)立基金的，按各方協(xié)商確定的方案執(zhí)行。

第四十二條  本辦法自×年×月×日起生效實施，有效期至×年×月×日，原《江陰市政府投資基金管理暫行辦法》（澄政辦發(fā)〔2021〕18號）、《市政府辦公室關(guān)于建立江陰市政府投資基金下屬子基金投資體系的工作意見》（澄政辦發(fā)〔2021〕20號）同時廢止。

第四十三條  本辦法由基金管理辦公室負責(zé)解釋?；鸸芾磙k公室可根據(jù)本辦法制定相關(guān)制度。